华大基因董秘徐茜：产品合规和资本市场合规是合规建设的两个层面

新京报贝壳财经讯（记者 张泽炎）12月16日，在新京报贝壳财经主办的“新发展新格局 资本市场再出发” 高峰论坛上，上市公司华大基因(300676,股吧)（300676）董秘徐茜表示，目前上市公司对合规建设越来越重视，产品合规和资本市场合规都是上市公司合规建设的重要方面。

上市公司在治理过程中会涉及合规问题，作为具体执行人，上市公司在合规方面都有哪些难点？徐茜表示，现在上市公司在公司合规方面越来越重视，不仅是监管层面，也涉及到全球竞争。现在的竞争不仅是产品或技术，也会更多落在企业战略管理及企业文化。

徐茜认为，合规建设是企业软实力非常重要的一个部分，如果说技术创新可以让企业走得更快，那么合规建设则是可以让企业走得更稳。从竞争的层面上来看，上市公司对合规的认识程度和重视程度越来越高。

徐茜表示，从整个合规的角度来看，主要可以分为两个层面的合规。一是涉及到产品的合规，这个可能与企业所在的行业及所分布的地域有关系，这一块通常是公司法务或合规部来进行主导。

除了产品的合规以外，还有资本市场的合规，这可能会涉及到公司治理、大股东的质押减持或是涉及到一些资本运作。这一块的合规由公司董秘进行负责处理。

新京报贝壳财经记者 张泽炎 编辑 李薇佳 校对 李项玲